数智时代档案工作理念:依法管理、开放、现代化

　　作者：张昳薇 李唯嘉

　　摘要：在“数智融合、数实共生”成为新时代主旋律的背景下，档案工作面临着管理对象数字化、技术环境智能化、用户需求多元化等一系列深刻变革。习近平总书记提出的“三个走向”为新时期、新阶段档案工作指明了前进方向。立足数智时代背景，围绕“三个走向”这一根本遵循，深刻剖析了数智时代档案工作“三个走向”的必要性与现实挑战，详细阐述了数智时代档案工作“三个走向”的推进路径。旨在为新时期档案工作的创新发展提供理念指引和实践参考。

　　关键词：“三个走向”;档案工作理念;档案治理;档案工作

　　当前，数字化、智能化浪潮正以前所未有的广度和深度重塑着社会各领域。在“数智融合、数实共生”的时代背景下，档案资源形态加速向数字化、数据化演进，大数据、人工智能等新兴技术为档案管理带来全新挑战与机遇，公众对于获取和利用档案资源的需求和期望不断提高。种种迹象清晰显示，档案事业正处于从传统模式向现代化转型的关键期，亟须理念创新和实践突破[1]。

　　2003年5月，时任浙江省委书记的习近平同志视察浙江省档案局(馆)时指出“档案工作要走向依法管理，走向开放，走向现代化”[2]。这一历久弥新的重要论述深刻把握了档案事业发展的历史规律和时代趋势，为新时期、新阶段档案工作指明了前进方向。“三个走向”内在统一、相辅相成：走向依法管理是现代化档案治理体系的根本遵循，走向开放是拓展档案事业边界、实现档案价值的内在要求，走向现代化是数智时代档案事业高质量发展的必由之路[3]。二十年来，在“三个走向”的指引下，中国档案事业在依法治档、档案开放、创新发展等方面取得了显著成就，为新时代全面建设社会主义现代化国家提供了有力支撑。立足数智新情境，重温并深化这一重要论述，对于引领档案工作理念变革、方法创新和模式重塑具有重要意义。

　　1  数智时代档案工作“三个走向”的必要性与现实挑战

　　1.1 “走向依法管理”是现代化档案治理体系的根本遵循

　　习近平总书记指出，“要坚持在法治轨道上推进国家治理体系和治理能力现代化”。对档案工作而言，依法治理是推进档案事业高质量发展的制度保障[4]。新修订的《中华人民共和国档案法》开启了依法治档的新篇章，为新时期档案工作指明了法治化方向。面对数智时代档案管理对象、环境、需求的深刻变革，依法治档能力建设仍面临诸多挑战。一是档案法律体系有待进一步完善，迫切需要加快推进《中华人民共和国档案法》配套法规制度“立改废”进程，做到立法主动适应大数据、人工智能等新技术发展；二是档案执法水平亟待提升，要着力破解执法不规范、执法主体能力不足等难题，营造严格、规范、公正、文明的执法环境；三是档案法治观念尚需进一步强化，应大力开展档案法治宣传教育，推动全社会形成尊法、学法、守法、用法的氛围。

　　1.2 “走向开放”是拓展档案事业边界、实现档案价值的内在要求

　　开放是档案工作与实践的时代主题，也是新时代中国特色社会主义档案事业的鲜明特征。新修订的《中华人民共和国档案法》提出坚持以人民为中心，坚持开放为民原则，要求将档案开放利用作为档案工作的出发点和落脚点[5]。但当前档案开放工作还存在观念保守、方式单一、深度不够等问题，难以完全满足人民日益增长的美好生活需要。档案工作要以更加开放包容的理念谋篇布局。一是推动档案开放从资源开放走向行业开放，加快构建跨部门、跨地域、跨行业的大档案工作格局；二是推动档案开放从物理空间走向数字空间，抓住数字革命机遇打造线上线下一体化的智慧档案馆；三是推动档案开放从单向服务走向双向互动，激发社会各界力量参与档案资源利用开发的积极性、主动性和创造性。

　　1.3 “走向现代化”是数智时代档案事业高质量发展的必由之路

　　作为国家治理体系的重要组成部分，“数字档案”“智慧档案”建设是档案事业现代化的必由之路。综观国内外发展趋势，以大数据、人工智能、区块链为代表的现代信息技术已广泛深入档案工作各环节，倒逼档案管理理念、方法、模式加速变革。档案事业需要牢记习近平总书记的嘱托，把握数字中国建设的历史性机遇，以数字化、网络化、智能化为引领，着力构建现代化档案管理体系。一方面，要加快档案资源数字化进程，统筹存量数字化和增量电子化，构建海量档案数据资源体系；另一方面，要依托云计算、大数据、人工智能等新技术手段，建设一体化、一站式的智慧档案馆，为社会公众提供便捷高效的档案数字化服务。

　　2  数智时代档案工作“三个走向”的推进路径

　　2.1 提高依法治档新能力，奠定档案现代化治理基石

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把全面依法治国纳入“四个全面”战略布局，新修订的《中华人民共和国档案法》为新时代档案工作依法治理提供了根本遵循。目前，我国档案法律法规体系日趋健全，覆盖档案事业发展的方方面面，各地方也积极制定与上位法相配套的地方性法规、政府规章等。下一步，应在巩固既有成果的基础上，聚焦档案治理体系和治理能力现代化，进一步健全完善契合数智时代特点的档案法治体系。一是加快推进档案法规制度“立改废”进程，重点围绕电子档案、数字档案、档案数字化等方面补齐制度短板；二是加强档案地方立法，因地制宜制定务实、有效、可行的地方性法规；三是完善档案标准规范，为档案数字化转型升级提供规范引领。

　　近年来，各级档案主管部门坚持严格、规范、公正、文明执法，综合运用多种监管方式创新执法理念，加强重点领域档案执法监督。但面临信息技术广泛应用带来的新情况、新问题，档案行政执法的科学化、规范化、精细化水平仍有待提升。需要紧跟信息时代步伐，以大数据思维和智能化手段赋能档案执法。一是严格落实行政执法责任制，强化档案执法全过程记录和案卷管理，确保执法全流程留痕可查；二是加强执法信息化建设，开发档案“互联网+监管”系统，实现线上线下一体化监管；三是创新执法方式，对虚拟空间档案信息开展无人执法、远程执法。

　　档案法治文化的核心要义是通过丰富多样的档案法治宣传教育活动，引导档案工作者和社会公众牢固树立法治意识、风险意识、契约意识，自觉尊崇法治、遵守法律。近年来，各级档案部门以开展“法治宣传月”等活动为抓手，采取业务培训、参观体验、网络直播等方式广泛开展全民普法行动。但总体而言，档案法治宣传的针对性、实效性、持续性还有待加强。需要进一步丰富档案普法内容，除宣传档案法律外，还要大力宣传数据安全、个人信息保护等法律；创新普法形式，发挥融媒体传播优势，用寓教于乐的方式增强普法吸引力；优化普法供给，建立政府主导、部门协同、社会参与的普法格局，进一步增强全社会的档案法治意识。

　　2.2 构建档案开放新格局，激发档案事业建设新活力

　　新修订的《中华人民共和国档案法》将“坚持开放为民”上升为新时代档案工作的基本原则，标志着我国档案开放利用工作迈上新台阶。近年来，全国档案部门积极贯彻落实党中央关于政府信息公开工作的决策部署，持续扩大档案开放力度、拓宽开放渠道、创新开放方式，档案服务效能显著提升。据统计，截至2022年底，全国各级综合档案馆共开放20  976.6万卷、件档案。但与人民群众对美好生活的需要相比，当前档案开放在资源体量、利用深度、服务水平等方面还存在一定差距。需要坚持需求导向、问题导向，持续畅通档案利用渠道。一是依托数字技术手段，整合跨地域、跨部门的分散档案，建设一体化的档案资源库；二是创新档案开放审核机制，引入大数据分析、人工智能辅助审核等技术，提高档案开放的及时性、准确性；三是升级档案检索利用系统，探索融合语义分析、知识图谱等技术的智慧化档案利用模式。

　　随着经济社会数字化转型的纵深推进，传统档案馆正加速向智慧档案馆升级，成为连接数字世界与实体世界的重要枢纽。通过物联网、大数据、人工智能、区块链、元宇宙等新技术手段的创新运用，智慧档案馆实现了环境、设备、档案、人员等要素的全息感知、动态管控、智能调配。目前，一大批现代化档案馆建成并投入使用，初步形成布局合理、功能齐全、管理规范、服务优质的智慧档案馆体系。但受基础设施、经费保障、人才供给等条件的制约，智慧档案馆建设和发展还不平衡，基层档案馆智慧化水平总体偏低。需要加快构建上下贯通、结构优化的智慧档案馆服务网络。一是加强顶层设计，制定全国智慧档案馆建设总体规划；二是完善标准规范，为智慧档案馆建设提供基本遵循；三是因地制宜推进，优先在基础条件较好的地区、中心城市建设一批高水平、示范性的智慧档案馆。

　　新时代档案工作要积极融入创新驱动、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展的新发展理念。档案部门要主动对接、融入各领域中心工作，广泛吸纳社会力量参与档案事业。近年来，各地档案部门与党政机关、企事业单位、社会团体等开展了卓有成效的合作，档案工作覆盖领域不断拓展，服务半径持续延伸。未来，档案部门要进一步增强开放意识和协同观念，加快构建政府主导、社会参与的档案事业生态圈。一是拓宽与各行业、企业、高校的合作领域，畅通档案资源互联互通渠道；二是创新与社会力量的协作模式，探索社会捐赠、委托代理、档案众包等参与形式；三是优化档案数据开放共享机制，鼓励社会各界基于档案数据进行开发利用。

　　2.3 推进档案数字化转型，开创档案创新发展新局面

　　党的二十大报告提出，推进国家治理体系和治理能力现代化，必须抓住数字化发展的历史机遇。当前，以大数据、云计算、人工智能、区块链等为代表的数字技术日新月异，为档案事业现代化建设深度赋能。但受基础设施、技术手段、人才能力等条件限制，档案数字化发展不平衡、不充分的问题仍较为突出。需要坚持内外兼修，多措并举推进档案数字化转型。一是加快档案资源数字化进程，分类分级推进存量档案数字化和增量电子档案接收归档，构建结构合理、布局均衡、安全可靠的档案数字资源体系；二是创新档案数字化管理模式，提高信息化系统适配性，完善数据标准规范，重塑业务运行机制，推动形成大数据驱动的新型档案管理范式；三是加强档案数字化人才队伍建设，完善专业人才培养体系，拓宽社会化用人渠道，着力提升档案工作者的数字化素养和创新能力。

　　在大数据环境下，各级档案部门已初步建成档案数字化共享服务平台，构建起集数字档案整合、加工、编目、检索、展示、利用于一体的数字化服务链，数字档案资源共享程度显著提升，但仍面临档案目录数据标准不统一、异构数据难以关联、数字档案管理系统碎片化等诸多问题。需要面向用户需求，加快构建更加成熟完备的档案数字化利用体系。一是大力整合档案目录数据和元数据，推动档案资源一体化汇聚；二是运用大数据、人工智能等新技术，升级改造传统档案管理系统，实现多源异构档案数据的关联融合；三是创新服务供给方式，开发智能化、个性化的档案信息检索、咨询、展示等应用，充分释放数字档案价值。

　　随着数字鸿沟不断拉大，数字藏匿、数字遗忘等问题日益凸显，亟须树立数字安全意识，加强数字档案空间安全治理。当前，各级档案部门以健全可管可控为目标的数字档案安全保障体系。例如，强化电子档案异地异质备份，加强档案数据分级分类管理，建立档案业务外包安全管理机制等。但面对黑客攻击、数据失窃等新型网络安全风险，档案安全管控能力亟待进一步提升。需要以维护国家政治安全、文化安全为己任，筑牢档案数字化安全屏障。一是完善档案信息安全法律制度和管理规范，将维护数据主权、保护数据安全、促进数据开发利用作为重点任务；二是加强关键信息基础设施安全防护，提高网络与信息安全监管能力；三是强化全员安全教育，提高档案工作者的网络安全意识和防护技能。

　　参考文献

　　[1]刘越男,贺谭涛,何思源.践行“三个走向”的时代意义、现实成就与行动展望[J].档案学研究,2024(2):4-12.

　　[2]常大伟,邢富娟.中国式档案治理现代化的生成背景、实践特质与发展路径[J].山西档案,2023(3):29-35.

　　[3]杨鹏,金波,孙尧.数智环境下档案工作面临的挑战与机遇[J].图书情报工作,2024(8):3-13.

　　[4]孙铭宵,周丽霞.我国档案数据治理研究进展:发展态势及热点分析[J].山西档案,2023(1):172-187.

　　[5]徐拥军,嘎拉森.“三个走向”:从《“十四五”全国档案事业发展规划》看档案工作发展趋势[J].图书情报知识,2021(6):4-11.

　　【作者简介】张昳薇（1995—），女，汉族，河北邢台人，河北师范大学马克思主义学院博士在读，研究方向：中国特色社会主义法学理论与实践；李唯嘉（1997—），女，汉族，河北承德人，河北师范大学马克思主义学院博士在读，研究方向：中国特色社会主义法学理论与实践。